מאסר על תנאי למנהל תיקי השקעות שפעל ללא רישיון

שמואל מאיה, אשר הואשם בניהול תיקי השקעות וביצוע עסקאות בשוק ההון ללא רישיון, הורשע במסגרת עסקת טיעון ונידון לשישה חודשי מאסר על תנאי.

השופטת שריזלי דניאלה, טענה כי הנאשם הקים ועמד בראש מערך לניהול תיקים שכל מטרתו הייתה לעקוף את דרישות הרישוי והוראת חוק ייעוץ השקעות באופן מחוכם שלא נראה כמותו בעבר.

השופטת הדגישה את חומרת מעשי הנאשם בכך שמטרתו הראשית הייתה לעקוף את דרישות הרישוי - ביודעין כי מטרתן להבטיח את תקינות ומקצועיות המסחר בבורסה לניירות ערך לצד הגנה על הלקוחות. יחד עם זאת, החליטה השופטת להקל בעונשו של מאיה בעקבות הודאתו באשמה, נכונתו ליטול אחריות, מצבו הכלכלי והעובדה שהפסיק את עיסוקו בשוק ההון.

מאיה, פעיל בשוק ההון, הורשע כיוון שפעל מתחילת 2005 ועד אפריל 2006 ללא רישיון, ועסק בניהול תיקי השקעות כאשר החוק מגדיר בבירור כי אין לבצע עסקאות בשוק ההון בחשבונם של למעלה מחמישה לקוחות בו זמנית ללא רישיון בתוקף לניהול תיקים.

הנאשם הקים מערך אשר הורכב ממספר עובדים חסרי רישיון, ואשר כל אחד מהם ניהל עד חמישה תיקי לקוחות במקביל, בהתאם למותר במסגרת החוק. אותו מערך איפשר למאיה לשלוט מרחוק בחשבונות שונים באמצעות הכתבת הוראות קניה ומכירה לעובדיו, דוגמת: כמות מניות, זמני כניסה / יציאה והלימיט.

במסגרת עסקת הטיעון, הרשיע בית המשפט השלום בתל אביב את מאיה בעבירה של ניהול תיקי השקעות ללא רישיון – וגזר עליו שישה חודשי מאסר על תנאי בנוסף לקנס בגובה 15 אלף ש"ח. התיק נוהל על ידי עו"ד רועי שטיינברג מפרקליטות מחוז תל אביב.